泉州银行3宗违规遭责令纠正 基金从业人员处理不合规...

中国经济网北京11月9日讯最近，证监会网站发布了有关对泉州银行股份有限公司（简称“泉州银行”）采纳责令纠正法子的决定。

决定书显示，经查，福建证监局发明泉州银行存在以下问题：（一）未将《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》置备于基金销售网点的显著位置或官方网站予以公示。（二）截至检查日，全行共440人通过基金从业资格测验，仅有7人取得基金从业资格，暂无人员取得基金销售业务资格，从业人员处理不切合要求：一是全行取得基金从业资格人员少于20人；二是卖力基金销售业务的部分取得基金从业资格的人员低于该部分人数的1/2，卖力基金销售业务的部分处理人员以及部门主要分支机构基金销售业务卖力人均未取得基金从业资格；三是基金销售信息处理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格。（三）部门与销售业务关于简直定基金代销干系的邮件资料未生存。

福建证监局暗示，上述问题别离违反了《证券投资基金销售处理步伐》（证监会令第91号，以下简称《处理步伐》）第十条第（四）项、第（五）项、第五十七条第二款、第六十五条、第六十七条的相关划定；按照《处理步伐》第八十七条划定，现责令泉州银行予以纠正，并对相关责任人员进行内部问责。泉州银行应于2020年11月30日前，向福建证监局提交书面整改陈诉，福建证监局将视工作组织检查验收。

官网显示，泉州银行股份有限公司（简称：泉州银行）是创立于1997年的股份制商业银行，总行设于福建省泉州市。目前在福建泉州、厦门、福州、漳州、龙岩、莆田、南平、三明等地市设立营业网点123家，全行资产总额超1200亿元。

原标题：泉州银行3宗违规遭责令纠正 基金从业人员处理不合规